Закон Республики Казахстан от 07. 07. 2004 n 576-2 "Об инвестиционных фондах"


НазваниеЗакон Республики Казахстан от 07. 07. 2004 n 576-2 "Об инвестиционных фондах"
страница1/4
Дата публикации17.06.2013
Размер0.61 Mb.
ТипЗакон
vb2.userdocs.ru > Право > Закон
  1   2   3   4
Закон Республики Казахстан от 07.07.2004 N 576-2

"Об инвестиционных фондах"

Настоящий Закон определяет правовое положение, особенности создания, деятельности, реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, условия и порядок создания, функционирования и прекращения существования паевого инвестиционного фонда в Республике Казахстан, регулирует отношения, связанные с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению функционирования инвестиционных фондов, а также устанавливает порядок государственного регулирования инвестиционных фондов.

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) активы инвестиционного фонда - совокупность активов, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду или составляющих паевой инвестиционный фонд;

2) акционерный инвестиционный фонд - акционерное общество, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, а также активов, полученных в результате такого инвестирования;

3) выкуп пая - расторжение договора доверительного управления активами паевого инвестиционного фонда посредством приобретения управляющей компанией пая у его держателя;

4) держатель пая - лицо, имеющее лицевой счет в системе реестров держателей паев паевого инвестиционного фонда или системе учета номинального держания и обладающее правами по паям паевого инвестиционного фонда;

5) диверсификация - размещение активов инвестиционного фонда в различные финансовые инструменты и иное имущество с целью снижения риска уменьшения их стоимости;

6) договор доверительного управления - договор по управлению инвестиционным портфелем, составляющим активы инвестиционного фонда, заключаемый управляющей компанией с акционерным инвестиционным фондом или с инвестором паевого инвестиционного фонда о передаче в доверительное управление денег в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом;

7) инвестиционная декларация - документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении активов инвестиционного фонда, условия хеджирования и диверсификации активов фонда;

8) инвестиционное решение - решение о совершении сделки с активами инвестиционного фонда, принимаемое в процессе управления его активами;

9) инвестиционный доход - прирост активов инвестиционного фонда в денежном выражении, полученный в результате их инвестирования;

10) инвестиционный фонд - акционерный или паевой инвестиционный фонд, созданный в соответствии с настоящим Законом;

11) номинальная стоимость пая - денежное выражение стоимости пая при первоначальном размещении паев паевого инвестиционного фонда;

12) паевой инвестиционный фонд - принадлежащая на праве общей долевой собственности держателям паев и находящаяся в управлении управляющей компании совокупность денег, полученных в оплату паев, а также иных активов, приобретенных в результате их инвестирования;

13) пай - именная эмиссионная ценная бумага бездокументарной формы выпуска, подтверждающая долю ее собственника в паевом инвестиционном фонде, право на получение денег, полученных от реализации активов паевого инвестиционного фонда при прекращении его существования, а также иные права, связанные с особенностями деятельности паевых инвестиционных фондов, определенных настоящим Законом;

14) первоначальное размещение паев - период размещения паев по номинальной стоимости в целях формирования минимального размера активов паевого инвестиционного фонда;
15) правила паевого инвестиционного фонда - документ, который определяет цели, условия, порядок функционирования и прекращения существования паевого инвестиционного фонда;

16) расчетная стоимость пая - денежное выражение стоимости пая, определяемое посредством деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда на количество его паев, находящихся в обращении;

17) стоимость чистых активов инвестиционного фонда - денежное выражение стоимости активов инвестиционного фонда, определяемое как разница между стоимостью всех активов инвестиционного фонда и его обязательствами либо начисленными расходами, подлежащими оплате за счет активов инвестиционного фонда;

18) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций;

19) управляющая компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление активами инвестиционного фонда на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем.

20) фонд недвижимости - акционерный инвестиционный фонд, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, а также активов, полученных в результате такого инвестирования, в недвижимость и иное разрешенное настоящим Законом имущество.

Примечание

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан об инвестиционных фондах

1. Законодательство Республики Казахстан об инвестиционных фондах основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

3. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах распространяется на инвестиционные фонды, если иное не установлено настоящим Законом.

Статья 3. Предмет регулирования настоящего Закона

1. Настоящий Закон регулирует правоотношения:

1) связанные с особенностями правового положения и деятельности акционерных инвестиционных фондов;

2) возникающие в процессе создания, функционирования и прекращения существования паевых инвестиционных фондов;

3) связанные с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг по доверительному управлению активами инвестиционных фондов, их учету и хранению, а также обеспечению выпуска, размещения, обращения, выкупа и погашения ценных бумаг инвестиционных фондов.

2. Настоящий Закон не распространяется на отношения по доверительному управлению имуществом, осуществляемому иными, кроме управляющих компаний, лицами, деятельность которых регулируется другими законодательными актами Республики Казахстан.

3. Настоящий Закон не применяется к Инвестиционному фонду Казахстана, порядок создания и деятельности которого устанавливается отдельным законодательным актом Республики Казахстан.

Статья 4. Виды инвестиционных фондов

1. В Республике Казахстан действуют следующие виды инвестиционных фондов:

1) акционерный инвестиционный фонд;

2) паевой инвестиционный фонд, который может быть создан в следующих формах - открытой, интервальной или закрытой.

1-1. Фонд недвижимости предоставляет держателю его акций право на получение дивидендов по акциям не реже одного раза в год. Минимальный размер денег, направленных на выплату дивидендов, должен составлять не менее девяноста процентов от чистого дохода фонда.

Примечание

2. Открытый паевой инвестиционный фонд предоставляет держателю его пая право требовать от управляющей компании выкупа пая в случаях, на условиях и в порядке, установленных настоящим Законом и правилами данного инвестиционного фонда, но не реже одного раза в две недели.

3. Интервальный паевой инвестиционный фонд предоставляет держателю его пая право требовать от управляющей компании выкупа пая в случаях, на условиях и в порядке, установленных настоящим Законом и правилами данного инвестиционного фонда, но не реже одного раза в год.

4. Закрытый паевой инвестиционный фонд предоставляет держателю его пая право участия в общем собрании держателей паев данного фонда, а также на получение дивидендов по паю на условиях и в порядке, предусмотренных правилами фонда.

Держатель паев закрытого паевого инвестиционного фонда не вправе требовать от управляющей компании выкупа принадлежащих ему паев.

5. Инвестиционный фонд, инвестиционной декларацией или правилами которого предусмотрена возможность инвестирования активов фонда без соблюдения условий инвестирования, установленных подпунктами 6) и 8) - 12) пункта 1 статьи 41 настоящего Закона, является фондом рискового инвестирования.

6. Инвестиционными фондами рискового инвестирования могут быть только акционерные или закрытые паевые инвестиционные фонды. Фонды недвижимости не могут являться фондами рискового инвестирования.

Примечание

7. Акционерный инвестиционный фонд вправе осуществлять управление своими активами при наличии лицензии на управление инвестиционным портфелем.

кционерный инвестиционный фонд, осуществляющий самостоятельное управление своими активами, не вправе осуществлять управление активами иных лиц.

Статья 5. Наименование инвестиционного фонда

1. Наименование акционерного инвестиционного фонда должно содержать слова "акционерный инвестиционный фонд".

1-1. Наименование акционерного инвестиционного фонда, выступающего фондом недвижимости, должно содержать слова "фонд недвижимости.

Примечание

2. Наименование инвестиционного фонда рискового инвестирования должно содержать указание в наименовании на то, что данный фонд является фондом рискового инвестирования.

3. Наименование паевого инвестиционного фонда должно содержать слова "паевой инвестиционный фонд", указание на то, является ли он открытым, интервальным или закрытым.

4. В наименовании инвестиционного фонда запрещается использовать слова "национальный", "центральный", "правительственный", "гарантированный" или "застрахованный" в указанном или измененном виде на любом языке. Наименование инвестиционного фонда не должно утверждать или подразумевать страхование или гарантирование дохода от инвестиций.

5. Юридическое лицо, не зарегистрированное в органах юстиции в качестве акционерного инвестиционного фонда и не зарегистрировавшее в уполномоченном органе выпуск акций инвестиционного фонда, не вправе именовать себя инвестиционным фондом, осуществлять деятельность в качестве инвестиционного фонда и использовать в своих наименованиях слова "инвестиционный фонд" в любых сочетаниях.

Статья 6. Инвестиционная деятельность инвестиционного фонда

Инвестиционная деятельность инвестиционного фонда заключается в инвестировании активов акционерным инвестиционным фондом самостоятельно при наличии соответствующей лицензии или управляющей компанией фонда с целью получения доходов акционерами или держателями паев этого фонда и обеспечения снижения рисков при таком инвестировании.

Статья 7. Требования к аудиту управляющей компании и кастодиану в отношении активов инвестиционного фонда

1. Ежегодные аудиторские отчеты управляющей компании инвестиционного фонда должны содержать сведения о результатах проверки:

1) ведения учета и составления отчетности в отношении активов инвестиционного фонда и операций с ними;

2) состава активов инвестиционного фонда;

3) порядка оценки стоимости активов инвестиционного фонда, а также определения расчетной стоимости пая, цены размещения и выкупа паев паевого инвестиционного фонда;

4) сделок, совершенных с активами инвестиционного фонда;

5) порядка и результатов проведения сверок с кастодианом стоимости, движения и состава активов инвестиционного фонда, расчетной стоимости паев при их последующем размещении или выкупе.

2. Ежегодные аудиторские отчеты кастодиана, осуществляющего учет и хранение активов инвестиционного фонда, должны содержать сведения о результатах проверки:

1) ведения учета и составления отчетности в отношении активов инвестиционного фонда и операций с ними;

2) состава активов инвестиционного фонда;

3) порядка оценки стоимости активов инвестиционного фонда, а также расчетной стоимости пая, цены размещения и выкупа паев паевого инвестиционного фонда;

4) порядка и результатов проведения сверок с управляющей компанией стоимости, движения и состава активов инвестиционного фонда, а также расчетной стоимости паев при их последующем размещении или выкупе;

5) порядка хранения активов инвестиционного фонда и документов, удостоверяющих права на активы инвестиционного фонда.

^ Глава 2. Акционерный инвестиционный фонд

Статья 8. Требования к учредителям и акционерам акционерное инвестиционного фонда

1. Учредителями или акционерами акционерного инвестиционного фонда не могут быть юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом.

2. Акционерами акционерного инвестиционного фонда не могут являться управляющая компания, кастодиан и регистратор, заключившие соответствующие договоры с данным инвестиционным фондом.

Запрет, установленный частью первой настоящего пункта, не распространяется на акционеров акционерного инвестиционного фонда рискового инвестирования.

Статья 9. Требования к акционерным инвестиционным фондам

1. Акционерный инвестиционный фонд не вправе:

1) осуществлять иные виды деятельности, кроме деятельности, указанной в настоящем Законе;

2) вводить "золотую акцию";

3) создавать дочерние организации;

4) выпускать и размещать иные финансовые инструменты, кроме простых акций.

Запрет, установленный подпунктом 3) пункта 1 настоящей статьи, не распространяется на акционерные инвестиционные фонды рискового инвестирования и фонды недвижимости.

Фонды недвижимости вправе создавать дочерние организации, основным видом деятельности которых является обслуживание недвижимого имущества, приобретенного за счет активов фондов недвижимости.

Фонды недвижимости вправе сдавать в аренду недвижимое имущество, приобретенное за счет активов фонда.

Примечание

2. Управление активами акционерного инвестиционного фонда осуществляется самостоятельно при наличии лицензии на управление инвестиционным портфелем либо управляющей компанией в соответствии с договором доверительного управления и инвестиционной декларацией данного фонда.

Учет и хранение активов акционерного инвестиционного фонда осуществляются кастодианом в соответствии с кастодиальным договором.

3. Управляющая компания, кастодиан и регистратор, заключившие соответствующие договоры с акционерным инвестиционным фондом, не должны быть аффилиированными между собой, за исключением указанных организаций, оказывающих услуги акционерному инвестиционному фонду рискового инвестирования.

4. Акционерный инвестиционный фонд, осуществляющий самостоятельное управление своими активами, обязан выполнять все требования, установленные законодательством Республики Казахстан и предъявляемые к управляющей компании инвестиционного фонда.

Статья 10. Устав акционерного инвестиционного фонда

Устав акционерного инвестиционного фонда, помимо сведений, определенных законодательством Республики Казахстан, должен содержать:

1) положение о том, что исключительным видом его деятельности является инвестирование в соответствии с условиями его инвестиционной декларации и требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан об инвестиционных фондах;

2) виды, порядок определения и максимальные размеры расходов на содержание органов акционерного инвестиционного фонда.

Статья 11. Государственная регистрация выпуска акций акционерного инвестиционного фонда

1. Государственная регистрация выпуска акций акционерного инвестиционного фонда осуществляется в соответствии с требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и настоящим Законом.

2. Для государственной регистрации выпуска акций акционерного инвестиционного фонда, помимо документов, определенных законодательством Республики Казахстан, представляются проекты договоров акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией (при ее наличии), кастодианом и регистратором.

3. При отсутствии договора доверительного управления с управляющей компанией акционерный инвестиционный фонд одновременно с представлением документов для государственной регистрации выпуска акций представляет документы на получение лицензии по управлению инвестиционным портфелем.

Уполномоченный орган осуществляет государственную регистрацию выпуска акций и выдачу лицензии на управление инвестиционным портфелем самоуправляемому инвестиционному фонду одновременно.

4. Проспект выпуска акций акционерного инвестиционного фонда, помимо сведений, определенных законодательством Республики Казахстан, должен содержать:

1) инвестиционную декларацию;

2) условия и порядок подачи и исполнения заявок на выкуп акций акционерного инвестиционного фонда;

3) перечень посредников по размещению и (или) выкупу акций акционерного инвестиционного фонда (при их наличии) с указанием их местонахождения и номеров контактных телефонов.

5. Уполномоченный орган вправе отказать в государственной регистрации выпуска акций акционерного инвестиционного фонда в случае несоответствия представленных им документов требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, или наличия противоречивых, вводящих в заблуждение сведений в представленных документах.

6. Уполномоченный орган обязан письменно уведомить заявителя об отказе в государственной регистрации выпуска акций акционерного инвестиционного фонда с указанием оснований отказа.
7. Уполномоченный орган осуществляет учет акционерных инвестиционных фондов, созданных в Республике Казахстан в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом.

Статья 12. Акции акционерного инвестиционного фонда

1. Акции акционерного инвестиционного фонда оплачиваются только деньгами в национальной валюте Республики Казахстан.

Не допускается неполная оплата акций при их размещении.

2. Деньги в оплату акций акционерного инвестиционного фонда при их первичном размещении перечисляются покупателем акций на счет акционерного инвестиционного фонда в кастодиане данного фонда.

3. Не допускаются к размещению и обращению в торговых системах организаторов торгов акции акционерных инвестиционных фондов рискового инвестирования.

Статья 13. Особенности функционирования органов акционерного инвестиционного фонда

1. На общем собрании акционеров акционерного инвестиционного фонда вправе присутствовать представители его управляющей компании, кастодиана, регистратора и аудиторской организации, а также уполномоченного органа.

Письменные извещения о проведении общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда направляются управляющей компании, кастодиану, регистратору, аудиторской организации фонда и уполномоченному органу в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах и уставом акционерного инвестиционного фонда.

2. Решения общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, влекущие возможность предъявления его акционерами заявок на выкуп акций фонда, вступают в силу по истечении тридцати календарных дней с даты проведения общего собрания.

3. К компетенции совета директоров уставом акционерного инвестиционного фонда может быть отнесено решение вопросов о внесении изменений и дополнений в проспект выпуска акций в части определения общего количества его объявленных акций, условий и порядка их выпуска, размещения, обращения и выкупа, изменения и дополнения инвестиционной декларации.

Акционер не вправе требовать выкупа принадлежащих ему акций, если решение о внесении изменений и дополнений в инвестиционную декларацию было принято советом директоров.

4. Принятие решений о заключении договоров с управляющей компанией, кастодианом, регистратором и аудиторской организацией относится к компетенции совета директоров акционерного инвестиционного фонда, если иное не установлено уставом данного инвестиционного фонда.

Статья 14. Выкуп акций акционерного инвестиционного фонда

1. Акционер акционерного инвестиционного фонда вправе требовать выкупа принадлежащих ему акций только в случае принятия общим собранием акционеров решения о реорганизации фонда или внесении изменений и дополнений в устав или проспект выпуска акций данного фонда, ущемляющих его права, если акционер принимал участие в этом общем собрании и голосовал против принятия указанного решения.

2. Акционерное общество обязано до вступления в силу изменений и дополнений в инвестиционную декларацию выкупить все предъявленные к выкупу акции на условиях и в порядке, установленных уставом или проспектом выпуска акций данного фонда. Право акционеров на предъявление требований о выкупе акций прекращается после вступления в силу данных изменений и дополнений.

Статья 15. Реорганизация и ликвидация акционерного инвестиционного фонда

1. Принудительная реорганизация и ликвидация акционерного инвестиционного фонда осуществляются по решению суда в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан. Уполномоченный орган вправе обратиться с иском в суд о принудительной ликвидации инвестиционного фонда по основаниям, предусмотренным законодательными актами Республики Казахстан.
2. Акционерный инвестиционный фонд в случае его принудительной реорганизации или ликвидации по решению суда в течение семи календарных дней с момента вступления решения суда в законную силу направляет уполномоченному органу уведомление об этом с приложением копии решения суда.

  1   2   3   4

Похожие:

Закон Республики Казахстан от 07. 07. 2004 n 576-2 \"Об инвестиционных фондах\" iconЗакон Республики Казахстан от 17 декабря 1998 года n 321 "Казахстанская правда"
Республики Казахстан" заменить соответственно словами "загранучреждения Республики Казахстан", "загранучреждениях Республики Казахстан",...
Закон Республики Казахстан от 07. 07. 2004 n 576-2 \"Об инвестиционных фондах\" iconЗакон республики казахстан о государственной молодежной политике
Настоящий Закон определяет правовые основы формирования и реализации государственной молодежной политики в Республике Казахстан
Закон Республики Казахстан от 07. 07. 2004 n 576-2 \"Об инвестиционных фондах\" iconПравила приема, регистрации и рассмотрения заявки на предоставление инвестиционных преференций
Приказ Председателя Комитета по инвестициям Министерства индустрии и торговли Республики Казахстан от 5 июня 2005 года №38-п «Об...
Закон Республики Казахстан от 07. 07. 2004 n 576-2 \"Об инвестиционных фондах\" iconЗакона Президента Республики Казахстан от 19 июня 1995 года n 2337...
Закона Республики Казахстан от 10 декабря 1993 года "О временном делегировании Президенту Республики Казахстан и главам местных администраций...
Закон Республики Казахстан от 07. 07. 2004 n 576-2 \"Об инвестиционных фондах\" iconЗакон Республики Казахстан от 19 мая 1997 года n 111
Настоящий Закон определяет правовые, экономические и социальные основы охраны здоровья граждан в Республике Казахстан, регламентирует...
Закон Республики Казахстан от 07. 07. 2004 n 576-2 \"Об инвестиционных фондах\" iconСтратегии и программы Республики Казахстан Стратегии развития Стратегия...
Стратегия развития Республики Казахстан до 2030 года. Стратегия «Казахстан-2030» обозначила долгосрочный путь развития суверенной...
Закон Республики Казахстан от 07. 07. 2004 n 576-2 \"Об инвестиционных фондах\" iconЗакон Республики Казахстан от 8 января 2003 года №373-ii об инвестициях...
Республике Казахстан, и определяет правовые и экономические основы стимулирования инвестиций, гарантирует защиту прав инвесторов...
Закон Республики Казахстан от 07. 07. 2004 n 576-2 \"Об инвестиционных фондах\" iconЗакон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года №461-ii
Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг (ст ст. 6 13)
Закон Республики Казахстан от 07. 07. 2004 n 576-2 \"Об инвестиционных фондах\" iconЗакон Республики Казахстан о лицензировании (с изменениями и дополнениями...
Переоформление, выдача дубликатов, прекращение и приостановление действия
Закон Республики Казахстан от 07. 07. 2004 n 576-2 \"Об инвестиционных фондах\" iconИнструкция разработана на основе Положения " о порядке предоставления...
Указом Президента Республики Казахстан n 3057 от 15. 07. 1996 г и предназначена для практического использования дипломатическими...
Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2014
контакты
vb2.userdocs.ru
Главная страница